第一创业证券股份有限公司(以下简称“第一创业证券”或“公司”)将ESG可持续发展理念纳入公司战略，建立ESG治理体系，全面推进ESG实践，致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者，已经创造多个行业第一。
一、建立ESG治理体系，成立ESG委员会，颁布《ESG委员会议事规则》并定期召开ESG委员会会议，统筹ESG实践的组织与执行。
2021年6月，第一创业证券董事会审议通过《建立ESG治理体系、落实ESG实质性议题》的议案。2021年7月，公司成立ESG委员会，作为公司经营管理层贯彻落实董事会ESG战略的执行和议事机构，颁布《ESG委员会议事规则》并定期召开ESG委员会会议，以落实ESG实质性议题为核心，统筹ESG治理、ESG投资、ESG风险管理、ESG信息披露等ESG实践的组织与执行；各相关部门、分支机构及子公司，负责ESG实质性议题的具体落实。为确保ESG实质性议题的落实效果，公司已经逐步将ESG实质性议题的落实情况，纳入公司绩效考核体系。
二、全面推进ESG投融资及财富管理、ESG风险管理和ESG信息披露
（一）国内首家加入UNPRI承诺践行六大负责任投资原则，成立行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品
1、ESG投融资及财富管理
2020年7月，第一创业证券正式加入联合国支持的负责任投资原则组织（UNPRI)，成为国内首家签署该原则、承诺践行六大负责任投资原则的证券公司。在ESG可持续发展战略引领下，公司着力打造ESG投研体系，将ESG因素融入投资分析和决策过程，推动ESG资产管理、ESG融资和ESG财富管理。
(1)ESG资产管理：根据资产类别特点，第一创业证券将ESG投资策略运用于固收类资管、权益类资管和私募股权基金管理。
①固收类ESG资管：公司构建ESG投研体系，开发城投债ESG整合评估数据库，建立ESG投资决策流程，成立行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品——“第一创业ESG整合债券”系列，截至2022年9月30日，管理规模2.83亿元。
②权益类ESG资管：公司控股的公募基金公司创金合信运用负面筛选和可持续主题投资策略已发行5只ESG权益类基金——创金合信碳中和A、创金合信新能源汽车股票A、创金合信新材料新能源股票A、创金合信ESG责任投资股票A、创金合信气候变化责任投资股票A，截至2022年9月30日总规模47.72亿元。
③私募股权基金ESG管理：全资子公司一创投资编制了《ESG负面筛选清单》，完成了《ESG投资管理落实方案》，将负面筛选、整合法等ESG投资策略与项目投资管理相结合，逐步提高符合ESG属性的私募股权基金管理规模。
(2)ESG融资：第一创业证券积极推进绿色基础设施公募REITs业务和绿色债券业务。
①绿色基础设施公募REITs业务方面：
2021年，公司担任全国首批试点公募REITs项目中唯一一单污水处理特许经营权类的基础设施公募REITs——富国首创水务REIT的主要销售机构之一。此外，公司还有数个储备和在途的绿色基础设施公募REITs项目。
②绿色债券业务方面：
2022年，投行子公司一创投行作为联席主承销商，完成租赁行业首单低碳转型挂钩公司债券——国网租赁低碳转型债券（绿色债），以及眉山发展控股集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行绿色公司债券（第一期）的成功发行。此外，德兴绿债项目等正在申报推进中。
(3)ESG财富管理：第一创业证券将ESG理念融入金融产品引入和甄选体系，积极向客户宣导ESG理念。
（二）国内首家支持TCFD建议并在年度《社会责任及ESG履行情况报告》中落实提出建议，建立ESG风险管理制度及流程。
继2020年11月成为国内首家支持TCFD（气候相关财务信息披露工作组）建议的证券公司之后，2021年第一创业证券首次在《2020年社会责任及ESG履行情况报告》中落实了TCFD信息提出建议，成为国内首家支持并在披露中落实TCFD信息披露建议的证券公司。2022年，公司继续在《2021年度社会责任及ESG履行情况报告》中按TCFD建议披露管理金融活动的环境影响。
第一创业证券自上而下建立ESG风险管理制度体系及流程机制，搭建了与ESG相结合的内部信用评级体系及内评系统，制定并实施ESG负面审慎投资清单；在市场风险、信用风险等专项风险评估中整合ESG评估内容：将ESG评级嵌入投资决策流程等风险管理策略及措施，从风险角度把控各业务投资标的，在促进业务发展的同时助力全球环境气候改善。公司还将环境气候相关风险纳入整体风险管理流程，使用情景分析评估气候风险和机遇对业务、战略的影响，并结合《深圳经济特区绿色金融条例》及《深圳市金融机构环境信息披露指引》相关要求对环境气候相关风险进行管理。
第一创业证券以出色的ESG实践，2021、2022连续两年入选恒生A股可持续发展企业基准指数（HSCASUSB）成份股。2022年7月，公司获评深交所国证ESG评级AA级；2022年10月，公司MSCIESG评级提升为BBB级，公司WindESG评级获AA级且综合得分名列行业第一；2022年11月，公司ESG实践案例获《哈佛商业评论》“2022拉姆·查兰管理实践奖——企业ESG实践奖”；同月，公司荣获深圳经济特区金融学会“深圳2021年度优秀绿色金融案例——绿色金融先锋创新奖”。
未来，公司将继续从战略高度全面践行ESG可持续发展理念，从ESG治理、ESG投资、ESG风险管理、ESG信息披露等多方面开展ESG实践，致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者，为中国经济高质量发展贡献力量。